| 01 | ¿Cuenta con licencia de funcionamiento y los demás permisos que exige su giro, vigentes y acordes a la actividad actual? Revise qué licencias y permisos exige su giro en su municipio o alcaldía, compárelos con los que tiene y tramite de inmediato los faltantes o los que ya no correspondan a su actividad actual. | M03
Regulatorio-Normativos | 5 | No | Interno |
| 02 | ¿Tiene vigente la Opinión de Cumplimiento de Obligaciones Fiscales (32-D del SAT) en sentido positivo? Consulte su Opinión de Cumplimiento en el portal del SAT, identifique las obligaciones pendientes y regularícelas con su contador hasta obtener el sentido positivo. | M03
Regulatorio-Normativos | 5 | No | Interno |
| 03 | ¿Sus respaldos se hacen de forma automática, se guardan fuera de la red (desconectados o en otro sitio) y se prueba que se pueden restaurar? Configure respaldos automáticos de la información crítica, guarde al menos una copia fuera de la red, desconectada o en otro sitio, y haga una prueba de restauración periódica para confirmar que funcionan. | M06
Tecnológico-Digitales | 5 | No | Interno |
| 04 | ¿Tiene un plan documentado y probado para recuperar sus sistemas críticos tras una falla grave, con tiempos máximos de recuperación definidos? Elabore con un especialista de su elección, como un consultor en continuidad de negocio o en tecnologías de la información, un plan de recuperación para sus sistemas críticos con tiempos máximos definidos, y pruébelo al menos una vez al año. | M06
Tecnológico-Digitales | 5 | No | Especialista |
| 05 | Si genera residuos peligrosos (aceites, solventes, químicos, baterías, lámparas), ¿está registrado como generador ante SEMARNAT y lleva su bitácora? Tramite con un especialista de su elección, como un consultor ambiental, su registro como generador de residuos peligrosos ante SEMARNAT e inicie una bitácora con los residuos que genera, sus cantidades y su destino. | M07
Ambientales | 5 | No | Especialista |
| 06 | ¿Tiene un seguro de daños vigente (paquete empresarial) que cubra edificio, contenidos y mercancía contra incendio, fenómenos naturales y robo? Revise con su agente de seguros o con Proventum una póliza de daños que cubra edificio, contenidos y mercancía contra incendio, fenómenos naturales y robo, verificando que ningún bien importante quede fuera. | M13
Cobertura de Seguros | 5 | No | Transferencia |
| 07 | ¿Tiene un seguro de responsabilidad civil general que cubra daños a terceros? Revise con su agente de seguros o con Proventum un seguro de responsabilidad civil general acorde con sus actividades, instalaciones y la exposición a terceros de su operación. | M13
Cobertura de Seguros | 5 | No | Transferencia |
| 08 | ¿En los últimos 10 años el inmueble ha estado libre de daños por fenómenos naturales (sismo, inundación, huracán)? Revise con su agente de seguros o con Proventum que su póliza cubra los fenómenos que ya afectaron el inmueble, y corrija las causas de los daños anteriores antes de que se repitan. | M01
Territoriales | 4 | No | Transferencia |
| 09 | ¿Sus avisos de privacidad están actualizados a la Ley Federal de Protección de Datos Personales vigente desde marzo de 2025? Actualice sus avisos de privacidad en sitio web, contratos y formatos conforme a la ley vigente, y designe a una persona o área responsable de atender las solicitudes de los titulares de datos. | M03
Regulatorio-Normativos | 4 | No | Interno |
| 10 | ¿Tiene un código de ética con política anticorrupción, conocido y firmado por todo el personal? Redacte un código de ética con política anticorrupción, difúndalo entre todo el personal, recabe su firma de conocimiento y capacite a las áreas que tratan con autoridades o clientes. | M03
Regulatorio-Normativos | 4 | No | Interno |